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关于《集商天权安全垫型私募证券投资基金私募基金合同》合同变更的公告

国泰集商(北京)投资基金有限公司(以下简称“我公司”)在国泰君安证券股份有限公司托管的集商天权安全垫型私募证券投资基金(以下简称“该基金”)于【2017年12月04日】成立,并坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《集商天权安全垫型私募证券投资基金私募基金合同》的第【二十五】章第【二】条对该基金合同条款进行变更。

根据《集商天权安全垫型私募证券投资基金私募基金合同》第【二十五】章第【二】条第【一】款第【1】项规定:【“如基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务发生变化或对基金份额持有人利益无实质不利影响的,私募基金管理人可与私募基金托管人协商一致后修改基金合同,并由私募基金管理人按照本合同的约定向基金份额持有人披露变更的具体内容。”】

我公司已告知本基金托管人本次合同变更事宜,现按照基金合同的约定通过公司网站向持有人披露基金合同变更事宜,并在规定日期将变更后基金合同样本报金融监管机构备案,本次变更即日起生效。
       1、变更函术语
       本变更通知函中的所有术语,除非另有说明,否则其定义与原合同中的定义相同。

2、集商天权安全垫型私募证券投资基金私募基金合同修改对照明细表

《集商天权安全垫型私募证券投资基金私募基金合同》条款具体修改如下

序号

位置

原条款

现条款

1

第十二章第(四)条

本基金财产的投资组合应遵循以下限制(本基金自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):

本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;

本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额;

本基金持有的单只股票,以市值计算,不得超过基金总资产的20%;

本基金投资于创业板股票的总额,以市值计算,不得超过基金资产净值的30%;

本基金不得投资ST、*ST、S、SST、S*ST类股票;

本基金期货的保证金占用比例不超过基金资产净值的20%;

本基金投资于单个收益凭证的比例不超过基金资产的20%;

本基金不得投资于非上市股权、非上市债权、委托贷款;

本基金不得投资于以非上市股权、非上市债权、委托贷款为主要投资标的私募基金。

以上第【8、9】项投资限制由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

以上投资限制中,如涉及新股新债申购的申报金额与数量、盘中监控、交易策略类等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

私募基金管理人自本基金成立之日起3个月内使本基金的投资组合比例符合上述投资限制的约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等私募基金管理人之外的原因致使基金投资不符合本合同约定的投资限制,为被动超标,私募基金管理人应在20个交易日内调整完毕。如因证券停牌或其他非私募基金管理人可以控制的原因导致私募基金管理人不能履行调整义务的,经书面通知私募基金托管人后,则调整期限相应顺延。私募基金管理人应当自证券恢复交易之日起的20个交易日内调整完毕,法律、行政法规、金融监管部门另有规定的,从其规定。

 

本基金财产的投资组合应遵循以下限制(本基金自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):

本基金不得投向未经金融机构(商业银行、证券公司)托管或保管的基金;

本基金不得投资未在中国基金业协会备案的合伙企业份额;

本基金持有的单只股票,以市值计算,不得超过基金总资产的20%;

本基金投资于创业板股票的总额,以市值计算,不得超过基金资产净值的30%;

本基金不得投资ST、*ST、S、SST、S*ST类股票;

本基金期货的保证金占用比例不超过基金资产净值的20%;

本基金投资于单个收益凭证的比例不超过基金资产的20%;

本基金不得投资于非上市股权、非上市债权、委托贷款;

本基金不得投资于以非上市股权、非上市债权、委托贷款为主要投资标的私募基金。

以上第【7、8、9】项投资限制由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

以上投资限制中,如涉及新股新债申购的申报金额与数量、盘中监控、交易策略类等监控事项的,由私募基金管理人自行监控,私募基金托管人不承担投资监督职责。

私募基金管理人自本基金成立之日起3个月内使本基金的投资组合比例符合上述投资限制的约定。由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等私募基金管理人之外的原因致使基金投资不符合本合同约定的投资限制,为被动超标,私募基金管理人应在20个交易日内调整完毕。如因证券停牌或其他非私募基金管理人可以控制的原因导致私募基金管理人不能履行调整义务的,经书面通知私募基金托管人后,则调整期限相应顺延。私募基金管理人应当自证券恢复交易之日起的20个交易日内调整完毕,法律、行政法规、金融监管部门另有规定的,从其规定。

 

 

                                                                                                      国泰集商(北京)投资基金有限公司

                                                 2017年12月7日